Leonardo Tadeu Soares

Outras informações:
Docente e Palestrante em Disciplinas de Compliance, Governança, Avaliação de Riscos, Due Diligence

Outras informações:
Docente na Pós Graduação: Disciplinas de Compliance, Governança Corporativa, Ética e Comportamento.

Outras informações:
Executivo em Compliance, Governança, Integridade, Ética e Operações de Monitoramento Principais responsabilidades: ? Responsável pela obtenção e manutenção do Prêmio Pró-Ética 2018-2019 junto a CGU como referência em melhores práticas de transparência e Integridade. Responsável pelo projeto de certificação ISO 37.001 (antissuborno) em toda a empresa. ? Gerenciamento e liderança no desenvolvimento, implementação, avaliação e melhoria de processos de garantia e planejamento de qualidade e compliance em toda a empresa. ? Construção com a administração sênior e departamentos padrões de medição de riscos, procedimentos de compliance, ética, anticorrupção, conflito de interesse, partes relacionadas e indicadores para fornecer relatórios regulares para a liderança sênior e a diretoria sobre o status dos controles. ? Desenvolvimento, implementação e avaliação de políticas, procedimentos e diretrizes relacionadas a processos de garantia de qualidade, riscos, governança, incluindo processos de investigação, análise de conduta e revisão de programas e relatórios. ? Liderança de equipe com 12 profissionais, treinando, orientando e modelando comportamentos / estratégias-chave, incentivando o diálogo e fornecendo orientação e aconselhamento para facilitar as resoluções para questões de risco. ? Suporte a preparação a preparação, proposição e execução de um plano anual de treinamento sobre riscos de compliance. ? Suporte a atividades de negócios para questões contratuais e obrigações com temas de riscos.

Outras informações:
Executivo em Controle Interno, Compliance, Auditoria, Segurança da Informação e Continuidade de Negócios. ? Elevei o patamar de atuação de mapeamento de riscos, processos, identificação de gaps, controles internos e auditoria interna com a elaboração de planejamento estratégico e tático de trabalhos considerando as melhores práticas de mercado, levando em conta os riscos e processos organizacionais, o plano estratégico empresarial as expectativas do Conselho de Administração. ? Consolidei um método de mapeamento de riscos, processos, controles e auditoria considerando metodologia de trabalho e garantia de qualidade em todas as fases do trabalho, por exemplo, planejamento, reuniões com executivos e gerências, definição de times de trabalhos, preparação de escopo, testes de controles, avaliação de amostras, planos de melhoria etc. ? Passei a fornecer a Organização uma visão E2E de risco com a liderança de times multidisciplinares, mais de 40 profissionais e mais de 100 mil horas de trabalho em mapeamento de oportunidades de eficiência, riscos, avaliação de controles e desenho de processos em frentes de varejo e atacado com por exemplo canais, crédito e limites, financiamento, empréstimos, cartões, cobrança, riscos de credito, mercado, operacional e liquidez. Também atuei com essa visão em frentes corporativas tais como contabilidade, finanças, tesouraria, recursos humanos, compras, marketing, tecnologia da informação, sistemas, segurança da informação, compliance, prevenção e fraudes, prevenção a lavagem de dinheiro entre outras. ? Liderei em torno de 40 profissionais na implementação de um plano completo de Segurança da Informação e Prevenção a Fraudes, com visão de curto, médio e longo prazo, baseado em melhores práticas. ? Liderei 08 profissionais, viabilizei e mantive um ciclo completo de continuidade de negócios e gestão de crises, incluindo estratégia do plano de continuidade, construção dos BIAs (Analise de Impacto dos Negócios), RTO, RPO e BCPs.

Outras informações:
Coordenador Líder de Projetos em Riscos e Auditoria (foco em processos, PLD, prevenção a fraude, seguradora, corporativo, contábil, atacado, varejo, cartões, crédito, financiamento, TI e SI, risco de mercado, risco de crédito e risco de liquidez) ? Condução integral de trabalhos de auditoria (3a linha de defesa) na avaliação de processos operacionais, de controles e de sistemas aplicativos em áreas Atacado, Varejo, Seguros, Corporativas, de Tecnologia e de SI elaborando o planejamento, definindo equipe e escopo, conduzindo os testes, garantindo o cumprimento dos prazos e reporte dos resultados à Diretoria. Liderança em torno de 08 profissionais com mais de 50 mil horas em projetos de auditoria. ? Conquistei espaço relevante na área de auditoria como ponto focal para gestão de conhecimento e novos assuntos em auditoria e também recebi mérito como profissional de destaque e diferenciado por três anos seguidos. Apoiei a diretoria de auditoria em uma maior profissionalização da área e também consegui contribuições efetivas para redução de perdas operacionais na organização. ? Participei também da melhoria operacional do sistema interno de auditoria, com recomendações de melhor uso e como membro efetivo do grupo que viabilizou a criação da auditoria contínua no Itaú- Unibanco com a construção de robôs e rotinas automáticas de extração de dados. ? Revisei e recomendei processos e controles internos com intuito de buscar a certificação Basiléia II, obtendo e analisando evidências, documentando fluxos e emitindo relatórios com o objetivo de atender às exigências da Lei e contribuindo para minimizar os riscos de multas.

Outras informações:
Atendimento ao Público para orientação em causas de competência do JEC (Elaboração de Petições, participação em audiências como conciliador, apoio ao magistrado em cartório).

Outras informações:
- Hermenêutica Jurídica - Aspectos Jurídicos dos Jogos Eletrônicos

Outras informações:
Auditor Sênior (foco em processos, canais, corporativo, continuidade de negócios, TI e SI) ? Realizei auditorias nas áreas de Compliance, Prevenção a Fraudes, AML, Renegociação de Dívidas, Empréstimos, Contas Correntes, Cartões, Inteligência de Mercado, Segurança Patrimonial, Tecnologia da Informação, Segurança da Informação, Gestão de Acessos, Continuidade, Call Center, CPDs e outras) do Grupo Santander e também em Empresas parceiras (IBM, Tata Consulting Service e Fidelity). ? Condução de entrevistas, visitas em campo, análise técnica de evidências, avaliação de políticas e melhores práticas visando aprimorar a qualidade dos processos e sistemas, alinhadas com os objetivos da Companhia, diminuindo substancialmente as fraudes internas.

Outras informações:
Engenheiro de Software (aplicações para clientes, limites e risco de crédito) ? Atendimento para a Diretoria de Risco de Crédito e Mercado, tendo como principais metas a administração de sistemas de limites e risco de crédito do Banco, o suporte a mais de 10 usuários internos e a condução de projetos da área. Realizações passam por melhoria na performance das aplicações, construção de um novo sistema de gestão de limites com visual mais moderno, ágil e simples, maior visibilidade da área de TI junto ao Negócio. Coordenei projetos de TI envolvendo funcionários internos e empresas terceiras para a ampliação das funcionalidades dos sistemas.

Outras informações:
- Consultor, Analista de Qualidade e Programador Consultoria para empresas da área financeira (Abn Amro Real e Santander) na construção de aplicações para processos de Contabilidade, RH, SPB, Riscos, Limite de Crédito, Conta Corrente, entre outros, com a metodologia PMP. Participei em Projeto de Certificação CMM níveis 01 e 02 com identificação de oportunidades de melhoria em processos e redução de 30% nos re-trabalhos.

Outras informações:
Avaliação de Performance de Terminais de Transação Eletrônica (POS).