Catarina de Mello Rattes Cierco Lopes

Bacharel em direito com distinção acadêmica cum laude pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ). Pós-graduada em Direito Societário e Mercado de Capitais pelo IBMEC/RJ. Especialista em Implementação e Gestão de Governança Corporativa pelo IBGC/SP e em implementação e gestão da norma ISO 37001 pela QMS Academy. Mestre em Psicologia pela Universidade Católica de Petrópolis (UCP). Possui certificados em compliance da Fordham University e New York State Bar Association (NYSBA). Sócia fundadora da consultoria ComplyExperts, especializada em GRC, Compliance e Investigações. Antes de fundar sua consultoria, Catarina atuou em companhias de capital aberto listadas em segmentos de governança corporativa diferenciados (Novo Mercado e Nível 1) da B3, em escritório de advocacia e em uma Big Four na área de Fraud Investigation Dispute Services. Atualmente, leciona em cursos de especialização e em programas de MBA de conveniadas da Fundação Getúlio Vargas e PUC Campinas.

Informações coletadas do Lattes em 27/08/2025

Acadêmico

Formação acadêmica

Especialização em Governança Corporativa - Implementação e Gestão

2014 - 2015

Instituto Brasileiro de Governança Corporativa
Título: N/A
Orientador: N/A

Especialização em LL.M. Direito Societário e Mercado de Capitais

2012 - 2014

IBMEC
Título: Governança Corporativa e a prova do acesso à informação no insider trading secundário
Orientador: N/A

Aperfeiçoamento em mestrado em psicologia

2021 - 2023

Universidade Católica de Petrópolis
Título: CRENÇAS DOS COMPLIANCE OFFICERS SOBRE O ENGAJAMENTO ÉTICO DOS COLABORADORES COM O PROGRAMA DE INTEGRIDADE DA EMPRESA. Ano de finalização: 2023
Orientador: cleia zanatta

Aperfeiçoamento em Advanced Corporate Compliance Workshop

2017 - 2017

Fordham University
Título: n/a. Ano de finalização: 2017
Orientador: n/a

Graduação em Direito

2006 - 2010

Universidade Federal do Rio de Janeiro
Título: PLANEJAMENTO TRIBUTÁRIO E SEUS LIMITES
Orientador: Prof. Dr. Eduardo Maneira

Ensino Médio (2º grau)

2003 - 2005

Colégio Santo Agostinho

Formação complementar

2020 - 2020

Competências Profissionais, Emocionais e Tecnológicas p/ Tempos de Mudança. , Pontifícia Universidade Católica do Rio Grande do Sul, PUC-RS, Brasil.

2020 - 2020

Compliance em tempos de crise: Avaliação e monitoramento dos riscos. , KPMG Brasil, KPMG, Brasil.

2020 - 2020

Práticas em ouvidoria: Tratando denúncias. , Profoco, PROFOCO, Brasil.

2020 - 2020

Entrevistas Forenses. , Daniele Penhã (Psicóloga Forense), DANIELE PENHÃ, Brasil.

2020 - 2020

Práticas em ouvidoria: Abordagens Específicas. , Profoco, PROFOCO, Brasil.

2020 - 2020

ISO 19011:2018 ? Auditorias de Sistemas de Gestão. (Carga horária: 8h). , QMS Brasil - Certification Services, QMS BRASIL, Brasil.

2020 - 2020

WORKSHOP online - Resposta a Incidentes Cibernéticos. , Ernst & Young Global Limited, EY, Brasil.

2020 - 2020

ISO 37001:2017 - Sistema de Gestão Antissuborno. (Carga horária: 16h). , QMS Brasil - Certification Services, QMS BRASIL, Brasil.

2020 - 2020

Master Class - DOJ Guidance: Interpret, Prioritize & Apply. , Navex Global, NAVEX GLOBAL, Estados Unidos.

2020 - 2020

WORKSHOP online - Mobile Forensics. , Ernst & Young Global Limited, EY, Brasil.

2020 - 2020

Gestão de Riscos no Contexto da Sustentabilidade. , Instituto Ethos, ETHOS, Brasil.

2019 - 2019

Advanced Compliance Workshop. , NY State Bar Association, NYSBA, Estados Unidos.

2019 - 2019

BULATS - Business Language Testing Service - CEFR level C1 (Advanced). , University of Cambridge, CAM, Inglaterra.

Idiomas

Inglês

Compreende Bem, Fala Bem, Lê Bem, Escreve Razoavelmente.

Espanhol

Compreende Razoavelmente, Fala Pouco, Lê Razoavelmente, Escreve Pouco.

Áreas de atuação

Grande área: Ciências Sociais Aplicadas / Área: Direito / Subárea: Compliance e combate à Corrupção.

Grande área: Ciências Sociais Aplicadas / Área: Administração / Subárea: Governança Corporativa.

Grande área: Ciências Sociais Aplicadas / Área: Direito / Subárea: Direito Societário e Empresarial.

Grande área: Ciências Sociais Aplicadas / Área: Direito / Subárea: Regulação do Mercado de Capitais.

Grande área: Ciências Sociais Aplicadas / Área: Direito / Subárea: Direito Privado.

Grande área: Ciências Sociais Aplicadas / Área: Direito / Subárea: Compliance e combate à Corrupção/Especialidade: GESTÃO DE RISCOS.

Participação em eventos

Webinar análise de riscos.#7 - Behavioral Compliance Talks - Catarina Rattes. 2023. (Encontro).

2o congresso de compliance para pequenas e médias empresas. Análise de Riscos de Compliance. 2022. (Congresso).

9o congresso internacional de compliance. Palestra e workshop sobre avaliação de riscos de integridade. 2022. (Congresso).

1o Congresso Compliance para PMEs. Análise de Riscos de Compliance. 2021. (Congresso).

ComplianceLAb Professional Conference.2º encontro do ComplianceLab Professional Conference - Global Governance - construindo e sustentando a cultura de compliance. 2021. (Seminário).

15º Ibracon Talks: Perspectivas para os programas de Compliance e procedimentos de investigação interna das empresas. 2020. (Seminário).

6º Webinar da Trilha Risk & Compliance: Monitoramentos e Melhoria Contínua (Risk & Compliance). 2020. (Outra).

Comissão de Compliance OnLine, Ação Coletiva de Compliance (Faculdade Baiana de Direito e JG Compliande Group).Fraudes corporativas, canais de denúncia e protocolos de investigações. 2020. (Outra).

Emergency measures to protect whistleblowers and promote reporting during the COVID-19 crisis and beyond (2020 OECD Global Anti-Corruption & Integrity Forum). 2020. (Seminário).

How to document your investigative interview (i-Sight). 2020. (Outra).

ILN Fall Webinar Series - Getting the First Meeting (International Lawyers Network). 2020. (Outra).

QMS Insights Day 1 - Evento exclusivo sobre Sistemas de Gestão (QMS Brasil).COMO SERÁ A IMPLEMENTAÇÃO DE PROGRAMAS DE COMPLIANCE COM BASE NA ISO 37000, ISO 37001, ISO 37002 E ISO 37301. 2020. (Outra).

Roda de Diálogo Ethos: A diversidade em seus múltiplos aspectos: processos que contribuem para uma cultura organizacional saudável. 2020. (Encontro).

Webcast: Automação da área de Compliance: Avaliação e Gestão de Riscos de Terceiros ? TPRM (EY). 2020. (Outra).

Webfórum de Compliance: O Novo Olhar do Compliance (AMCHAM). 2020. (Outra).

Webinar: Building a New Future: Economic Development and Sustainability as one path (ICC Brasil). 2020. (Outra).

Webinar: Compliance, acordos de leniência, lei anticorrupção: questões controversas (IGP-Instituto de Garantias Penais). 2020. (Outra).

Webinar: Compliance Ambiental: gestão aliada à sustentabilidade (Câmara Brasil-Alemanha em parceria com escritório Trennepohl Advogados). 2020. (Outra).

Webinar: Comportamento Corrupto - Lançamento da Pesquisa ÍNDICE PIR - Corrupção (IPRC Brasil). 2020. (Outra).

Webinar: Direitos Fundamentais em Investigações Internas (AASP). 2020. (Outra).

Webinar: Gestão de Riscos e Fraudes (Grant Thornton e KLA Advogados).Gestão de Riscos e Fraudes. 2020. (Outra).

Webinar: Governança da Crise - Desafios das áreas de Riscos e Compliance no pós-Crise (Deloitte). 2020. (Outra).

Webinar: Hot Topics in Legal Privilege and Confidentiality in Cross-border Investigations, Negotiations, and Litigation (Cleary Gottlieb/Pinheiro Neto Advogados). 2020. (Outra).

WEBINAR: Investigações Governamentais sobre Fraude e Corrupção em Contratações Emergenciais - Panorama Brasil / Estados Unidos (IBRADEMP). 2020. (Outra).

Webinar: Monitoramento Integrado do Programa de Compliance (IBRADEMP). 2020. (Outra).

Webinar: Os efeitos da Covid-19 e o combate à corrupção (FGV EAESP). 2020. (Outra).

Webinar: Perspectivas no Cenário Anticorrupção (Instituto Não Aceito Corrupção). 2020. (Outra).

Webinar: Shadow Investigations (IBRAC). 2020. (Outra).

Webinar: Sistema Administrativo de Combate à Corrupção (NUDDA e UFPR). 2020. (Outra).

Webinar: Through the Lens - Tips for conducting an Effective Video Interview (i-Sight). 2020. (Outra).

Webinar | Cyber Insegurança: como melhorar o compliance durante a Covid-19? (FGV). 2020. (Outra).

WEBINAR DE COMPLIANCE | COMPLIANCE E GESTÃO DE RISCO EM TEMPOS DE COVID-19 (AMCHAM). 2020. (Outra).

Encontro sobre implementação da advocacia pro bono em escritórios (Instituto Pro Bono). 2019. (Encontro).

Pacote anticrime e anticorrupção - Os impactos nas práticas de compliance (Grant Thornton). 2019. (Outra).

Palestra: Uso de Tecnologia no Compliance (IBRADEMP). 2019. (Outra).

Roda de Diálogo GT Integridade: Mecanismos de denúncia, investigação e remediação (Instituto Ethos).Mecanismos de denúncia, investigação e remediação. 2019. (Encontro).

Mesa Redonda de Compliance com Tom Fox no KLA Advogados - "Driving Ethics and Compliance to the Center of Business". 2018. (Encontro).

Palestra "Direito Anticorrupção: Governança, gestão de riscos e compliance no Brasil: Onde estamos e para onde vamos" (Faculdade de Direito da USP). 2018. (Outra).

Webinar: Managing Ethics and Compliance Challenges in Latin America (Control Risks). 2018. (Outra).

15º Congressso Internacional de Governança Corporativa - IBGC. 2014. (Congresso).

Conferência Lei da Empresa Limpa - CGU. 2014. (Outra).

ENCONTRO PREVI DE GOVERNANÇA 2014. 2014. (Encontro).

14º Congressso Internacional de Governança Corporativa - IBGC. 2013. (Congresso).

Produções bibliográficas

RATTES, C. M. R. . Compliance como ferramenta de mitigação de ambientes empresariais tóxicos e catalisador de produtividade. Antissuborno QMS, Blog, 24 set. 2020.
RATTES, C. M. R. . Lei Anticorrupção e a ISO 37001. Blog Antissuborno QMS, Blog, 13 ago. 2020.
RATTES, C. M. R. . Ações para abordar riscos e oportunidades sob a ótica da ISO 37001. Blog Antissuborno QMS, Blog, 22 jul. 2020.
RATTES, C. M. R. . DOJ atualiza Guia com parâmetros para avaliação de programas de compliance. Blog Antissuborno QMS, Blog, 03 jun. 2020.
RATTES, C. M. R. . Gerenciamento de Parceiros de Negócio durante a Pandemia. Blog Antissuborno QMS, Blog, 13 maio 2020.
RATTES, C. M. R. . Plano de Continuidade de Negócios como ferramenta de sobrevivência. O Estado de São Paulo, Blog do Fausto Macedo, 26 abr. 2020.
RATTES, C. M. R. ; PERSON, G. S. S. . Como o mundo corporativo pode se comportar perante uma pandemia. O Estado de São Paulo, Blog do Fausto Macedo, 23 mar. 2020.
RATTES, C. M. R. ; SOUZA, J. . Compliance caminha sempre junto da contabilidade e dos controles internos. Consultor Jurídico - Conjur, conjur.com.br, 11 nov. 2018.
RATTES, C. M. R. ; PERSON, G. S. S. . Governança, Compliance e Valor em Startups. O Estado de São Paulo, Blog do Fausto Macedo.
RATTES, C. M. R. . Palestra e workshop sobre avaliação de riscos de integridade. 2022. (Apresentação de Trabalho/Conferência ou palestra).
RATTES, C. M. R. . Mulheres compliance na prática vol II. São Paulo: Editora Leader; Edição padrão, 2023 (Coordenação).
RATTES, C. M. R. . Mulheres compliance na prática vol I. São Paulo: Leader, 2022 (Coautoria livro).
RATTES, C. M. R. . Análise de Riscos de Compliance. 2021. (Curso de curta duração ministrado/Especialização).
RATTES, C. M. R. . Fontes de notícia de irregularidades, importância do denunciante e estruturação de canal de denúncia e fluxo de informação. 2020. (Curso de curta duração ministrado/Extensão).

Histórico profissional

Experiência profissional

2019 - Atual

KLA Advogados

Vínculo: PJ, Enquadramento Funcional: Co-head Compliance & Investigações

2019 - Atual

KLA Advogados

Vínculo: PJ, Enquadramento Funcional: Pro Bono Coordinator

2018 - Atual

KLA Advogados

Vínculo: Voluntariado, Enquadramento Funcional: Membro do Comitê de Diversidade - KLALL

2018 - 2019

KLA Advogados

Vínculo: PJ, Enquadramento Funcional: Senior Associate

Outras informações:
Senior Associate Compliance, Investigations & White Collar

2020 - Atual

Instituto Brasileiro de Ciências Criminais

Vínculo: Professor Visitante, Enquadramento Funcional: Professora Convidada

2020 - Atual

QMS Certification Services

Vínculo: PJ, Enquadramento Funcional: Autora colaboradora do Portal Antissuborno

2019 - Atual

FIA Business School

Vínculo: Professor Visitante, Enquadramento Funcional: Professora Convidada

2018 - Atual

Legal, Ethics & Compliance

Vínculo: Professor Visitante, Enquadramento Funcional: Professora Convidada

2018 - Atual

Instituto Ethos

Vínculo: Voluntariado, Enquadramento Funcional: Membro do GT Integridade

2017 - Atual

Compliance Women Committee

Vínculo: Voluntariado, Enquadramento Funcional: Membro do comitê

2020 - Atual

Câmara de Comércio Internacional

Vínculo: Voluntariado, Enquadramento Funcional: Membro da Comissão Brasileira Anticorrupção

2020 - Atual

Associação Brasileira de Normas Técnicas - Sede

Vínculo: Voluntariado, Enquadramento Funcional: Membro das comissões de estudos ABNT/CEE-309

Outras informações:
Membro das comissões de estudos ABNT/CEE-309: GOVERNANÇA DE ORGANIZAÇÕES e ABNT/CEE-278:ANTISSUBORNO

2020 - Atual

Faculdade Baiana de Direito

Vínculo: Voluntariado, Enquadramento Funcional: Membro da Comissão de Compliance OnLine

2017 - 2017

Ernst & Young Global Limited

Vínculo: Celetista, Enquadramento Funcional: Senior Consultant Compliance

2016 - 2017

Ernst & Young Global Limited

Vínculo: Celetista, Enquadramento Funcional: Compliance Consultant

2015 - 2016

Vínculo: Celetista, Enquadramento Funcional: Advogada Plena

Outras informações:
Advogada Plena - societário e governança corporativa - Riscos e Controles

2013 - 2015

Vínculo: Celetista, Enquadramento Funcional: Analista de riscos e controles de governança

2011 - 2013

Cr2 Empreendimentos Imobiliarios S/A

Vínculo: Celetista, Enquadramento Funcional: Advogada

2020 - Atual

ACFE Brasil (Association of Certified Fraud Examiners)

Vínculo: Voluntariado, Enquadramento Funcional: Participante do GT e do plano de atividades