Daniele Soares Rosa
1. Executiva com 19 anos de experiência na indústria financeira, com atuação nas áreas de compliance, regulamentação, governança, controles internos, prevenção e combate à lavagem de dinheiro, fundos de investimentos e riscos.
2. Graduada em Direito pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), com pós-graduação em Direito Corporativo e Compliance e pós-graduada em Direito Digital e Proteção de Dados. Certificação PQO em compliance pela B3 e Certified Expert in Compliance pelo Instituto ARC.
3. É membro da Comissão de Estudos de Compliance, da Comissão Privacidade e Proteção de Dados da OAB/SP; do Compliance Women Committee e embaixadora do Instituto Capitalismo Consciente Brasil.
Informações coletadas do Lattes em 03/11/2022
Acadêmico
Formação acadêmica
Especialização em Direito Digital e Proteção de Dados
2020 - 2021
Escola Brasileira de Direito
Título: Ainda não definido
Especialização em Direito Corporativo e Compliance
2019 - 2020
Escola Paulista de Direito
Título: N/A
Especialização interrompida em 2010 em Direito Societário
2009 - Atual
Universidade Presbiteriana Mackenzie
Título: Responsabilidade Civil dos Administradores
Ano de interrupção: 2010
Aperfeiçoamento em Certified Expert in Compliance
2019 - 2020
Instituto ARC - Auditoria, Riscos e Compliance
Título: Fundos de investimento e ambiente regulatório. Ano de finalização: 2020
Graduação em Direito
2000 - 2006
Universidade Federal do Rio de Janeiro
Título: Contratos bancários de adesão sob a Ótica do Código de Defesa do Consumidor
Orientador: Antônio Saldanha Palheiros
Formação complementar
2021 - 2021
Normas anticorrupção, antissuborno e compliance público. (Carga horária: 5h). , Fundação Getúlio Vargas, FGV, Brasil.
2021 - 2021
Análise, observação e detecção de comportamentos suspeitos. (Carga horária: 20h). , Academia Nacional de Polícia, ANP, Brasil.
2021 - 2021
LGPD e Cibersegurança: como prevenir ameaças cibernéticas e vazamentos?. (Carga horária: 2h). , Ordem de Advogados do Brasil - SP, OAB SP, Brasil.
2020 - 2020
Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. (Carga horária: 20h). , Escola Nacional de Administração Pública, ENAP, Brasil.
2020 - 2020
Mentalidade Ética. (Carga horária: 2h). , Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais, ANBIMA, Brasil.
Idiomas
Inglês
Compreende Bem, Fala Bem, Lê Bem, Escreve Bem.
Espanhol
Compreende Bem, Fala Pouco, Lê Bem, Escreve Pouco.
Participação em eventos
11 Congresso de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo. 2021. (Congresso).
Histórico profissional
Experiência profissional
2020 - Atual
Organon Capital Gestão de Investimentos LtdaVínculo: Sócia, Enquadramento Funcional: Sócia-Diretora, Carga horária: 40
Outras informações:
Sócia-Diretora responsável pelas áres de compliance, risco, PLD e operações.
2020 - Atual
Capitalismo Consciente BrasilVínculo: Voluntária, Enquadramento Funcional: Embaixadora
2020 - Atual
Ordem de Advogados do Brasil - SPVínculo: Voluntária, Enquadramento Funcional: Membro
Outras informações:
? Membro Consultor da Comissão Especial de Estudos de Compliance- a partir de jul/2020;
? Membro Consultor da Comissão Especial de Privacidade e Proteção de Dados - a partir de abrl/2020.
2017 - 2020
Consultora IndependenteVínculo: Consultora, Enquadramento Funcional: Consultora Independente, Carga horária: 25
Outras informações:
Atuação como consultora independente ou terceiro em empresas e instituições financeiras nas áreas de governança corporativa, compliance, regulamentação, risco e cadastro de investidores.
2017 - 2019
ARCAHVínculo: Voluntária, Enquadramento Funcional: Voluntária
Outras informações:
Voluntária no programa de ações de campo e visita aos centros de acolhida
2016 - 2016
Flit InvestimentosVínculo: Diretora, Enquadramento Funcional: Diretora Estatutária, Carga horária: 40
Outras informações:
Diretora de compliance, risco e PLD
2013 - 2015
Exitus Capital ConsultoriaVínculo: Sócia, Enquadramento Funcional: Sócia-Diretora, Carga horária: 30
Outras informações:
Responsável pelas áreas relacionadas à governança, compliance, riscos, regulamentação, cadastro e tratamento do investidor, ouvidoria, controles internos e PLD.
2011 - 2012
Claritas InvestimentosVínculo: Celetista, Enquadramento Funcional: Compliance Officer e Controles Internos, Carga horária: 40
2010 - 2010
BRL TRUST INVESTIMENTOSVínculo: Celetista, Enquadramento Funcional: Gerente na área de fundos de investimentos, Carga horária: 40
Outras informações:
Gerente de estruturação, compliance e cadastro de investidores da área de fundos de investimentos
2001 - 2009
Banco do Brasil S/AVínculo: Celetista, Enquadramento Funcional: Diversos, Carga horária: 40
Outras informações:
? Analista de distribuição, produtos e estruturação de fundos de investimentos ? jul/ 2008 à dez/ 2009;
? Analista na área de ações da Diretoria de Mercado de Capitais (escrituração e IPO) ? nov/ 2006 à jul /2008;
? Assistente operações e produtos de mercado financeiro e de capitais para o segmento Corporate/Atacado ? 2004 à 2006;
? Assistente na área de Recuperação de Créditos ? 2002 à 2004; e
? Escriturária em agência bancária do Segmento Varejo Pessoa Física - 2001
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